FONDS professionell Deutschland, Ausgabe 3/2014

vertrieb & praxis I haftungsdach 198 www.fondsprofessionell.de | 3/2014 Exklusiv: Haftungsdach-Tabelle Haftungsdachgeber: Ansprechpartner: Hauptsitz: Telefon: E-Mail: Internet: Aufsicht / Genehmigung seit wann? Haftungsdachangebot seit ... Wie viele Finanzdienstleister nutzen HD?* Wie viele Tied Agents wird das HD maximal aufnehmen? Assets under Control der Partner: Welches Produktspektrum können Partner vermitteln? Gibt es Kern- oder Empfehlungslisten zu Produkten? Wie viele Produkte enthält diese Liste bei a) Investmentfonds b) Zertifikaten c) geschlossenen Fonds d) der Vermögensverwaltung e) Sonstigen Partnerprovision (Agio, Bestand) in Basispunkten für … a) offene Fonds (Templeton Growth) b) DAx-Discountzertifikat c) geschlossene Fonds (Produkten- tanker-Fonds IV von König & Cie.) d) Vermögensverwaltung Haftungsdachprovision (Agio, Bestand) in Basispunkten für … a) offene Fonds (Templeton Growth) b) DAx-Discountzertifikat c) geschlossene Fonds (z. B. Produkten- tanker-Fonds IV von König & Cie.) d) Vermögensverwaltung Eigenes Honorarberatungs- oder Servicegebührenmodell? a) Kurze Beschreibung dazu: b) Wie sehen die Konditionen für dieses Modell aus? Welche Kosten fallen für den Tied Agent an für ... a) Vermögensschadenhaftpflicht b) Vertrauensschadenhaftpflicht c) Verwaltung und Organisation d) sonstige Kosten Wird eine individuelle Vermögensschaden- haftpflichtversicherung vorausgesetzt? Erwartungen für die künftige Entwicklung des Haftungsdachs Ist das Geschäftsmodell „Haftungs- dach“ kostendeckend? Falls nein, wann erwarteter Break-Even? Umsatz 2013 mit dem Haftungsdach – Erwartung Prozentwachstum für 2014? FiNet Asset Management AG Stefan Michler Rudolf-Breitscheid-Straße 1–11 35037 Marburg 06421/168 35 15 stefan.michler@finet-am.de www.finet-am.de BaFin / seit 2008 2008 48 120 k.A. 3 Varianten des Haftungsdachs; je nach Ausprägung können nur Fonds bzw. alle Produkte vermittelt werden Kern- und Empfehlungslisten, bei Fonds aber nicht bindend Ca. 166 Individuell 17 mit Haftungsübernahme Eig. VV mit 3 Strategien, Honorar VV Anteil in BP am Agio | an der Bepro 90 % v. 5,54 % | 80–90 % v. 0,66 % 0 | 0 13,25 % | Keine | 0 bis 4,5 % | 0,5 bis 0,7 % je nach Strategie | je nach Strategie Anteil in BP am Agio | an der Bepro 10 % von 5,54 % | 10–20 % von 0,66 % 0 | 0 1% | 0 | 0,3 % bis 0,5 % | 0,4 % bis 0,6 % an VV-Gebühr | je nach Strategie Ja Servicegebührenmodell abhängig von der Depotbank 10 Basispunkte + 10 % der mit dem Kunden vereinbarten Serv.-geb. 441 Euro/Jahr (außer HD Easy) – Ab mtl. 175 Euro zzgl. MwSt. – Ja Zunehmendes Interesse anspruchsvoller Berater Ja 85,5 Millionen Euro, 10 % Fürst Fugger Privatbank Stefan Weiß Maximilianstraße 38 86150 Augsburg 0821/32 01-444 stefan.weiss@fuggerbank.de www.fuggerbank-infoportal.de BaFin / Banklizenz seit 1954 2008 427 Unbegrenzt k.A. Vermögensverwaltung, Investment- fonds, ETFs, Anleihen, Aktien, Zertifikate, Beteiligungen, Konten- produkte Zu Fonds (nicht verbindlich), Aktien und Anleihen Ca. 150 (keine verbindl. Vorgabe) Qualitätskriterien Überarbeitung wg. neuem Gesetz Ca. 15 Aktien ca. 10, Anleihen ca. 40 Prozentuale Regelung in Abhängig- keit vom Geschäftsvolumen Prozentuale Regelung in Abhängig- keit vom Geschäftsvolumen Ja FFPB-Servicevereinbarung für alle Wertpapierarten Prozentuale Servicevergütung vom Depotvolumen ab 185 Euro p.a. In Vermögensschadenhaftpflicht Keine Keine Nein Kontinuierliches, qualitatives Wachstum Ja k.A., ausgeprägtes Wachstum FinanzAdmin Wertpapierdienst- leistungen GmbH Hans-Jürgen Bretzke Mauerbachstraße 4, Top 3 1140 Wien +43/1/890 43 72-0 info@finanzadmin.at www.finanzadmin.at FMA (Österreich) / seit 2006 2006 170 in AT Unbegrenzt 267 Millionen Euro Fonds, Zertifikate, auf Anfrage Einzeltitel und Rentenpapiere Nein Sehr breites Spektrum Sehr breites Spektrum Auf Anfrage Zurzeit keine angeboten – Abhängig vom Volumen, das der Partner hat Abhängig vom Volumen, das der Partner hat Auf Anfrage – – Abhängig vom Provisionsvolumen – – – – Partner an der HD-eigenen beteiligt Langsam, kontinuierlich wachsend Nein 2014 1,6 Millionen Euro, ca. 15 % FinanzAdmin FiNet Asset Management FFPB Haftungsdach *Zahlen laut BaFin 2. September 2014 FG Investment-Consulting GmbH Günther Christmann Niederlassung D: Bahnhofstraße 20 74072 Heilbronn Niederlassung D: 07131/62 43-707 office@fg-investment.com www.fg-investment.com BaFin, FMA / seit 2010, 2002 2002 56 in Deutschland; 70 insgesamt Unbegrenzt Ca. 50 Millionen Euro Investmentfonds, Beteiligungen Nein – – – – – Anteil in BP am Agio | an der Bepro bis zu 90 % | bis 90 % umsatzabh. der von FGI |– vereinnahmten |– Provision | | bis 90% umsatzabh. | Anteil in BP abhängig von der Lagerstelle – – – Abhängig von der VV Ja, nach Vereinbarung – – 300 Euro Jahresbeitrag – Keine Keine Nein Zunehmendes Interesse wegen § 34f GewO, kontinuierliches Wachstum Ja k.A. k.A. FG Investment-Consulting