FONDS professionell Deutschland, Ausgabe 3/2015

vertrieb & praxis I haftungsdach 194 www.fondsprofessionell.de | 3/2015 Jung, DMS & Cie. GmbH NFS Netfonds Partner Bank GSAM + Spee Asset Management AG Andre Spee Königsallee 70 40212 Düsseldorf 0211/416 29 08 andre.spee@gsam-ag.de www.gsam-ag.de BaFin / seit 2003 2005 31 <100 >150 Alle, die von den angebundenen Vollbanken abgewickelt werden Ja > 100 – – – – Anteil in BP am Agio | an der Bepro Honoraranlageberatung Honoraranlageberatung Honoraranlageberatung 100 % | 100 % d. Bepro | Anteil in BP am Agio | an der Bepro 0 | 0 0 | 0 0,75 % | 0 | 0 | 0 | Ja Einkauf zum NAV, komplette Weitergabe der Bestandsvergütung s.o. Ab 448 Euro p.a. (VSH ohne SB) Keine Verrechenbare Mindestgebühr %-Satz von AuC, abh. v. Volumen Ja Systematisches organisches und qualitatives Wachstum Ja 1,8 Millionen Euro 10 % GSAM AG NFS Netfonds Financial Service GmbH Christian Hammer Süderstraße 30 20097 Hamburg 040/822 28 38-0 info@nfs-netfonds.de www.nfs-netfonds.de BaFin / seit 2004 2004 285 Unbegrenzt > 3,5 Milliarden Euro (31.12.14) Alle Wertpapiere Ja, als unverbindliche Empfehlung für Investmentfonds und Zertifikate 40 20 15 5 10, wie ETCs Anteil in BP am Agio | an der Bepro 90 % | ca. 50 BP 85 % | – 85 % | entfällt | 90 % | 85 % Anteil in BP am Agio | an der Bepro 10 % | ca. 10 BP 15 % | – 15 % | entfällt | 10 % | 15 % Ja, seit Herbst 2014 auch Honoraranlageberatung Servicegebühr oder Honorar- vereinbarung, provisionsfreie Tarife Individuelle Absprache In Punkt c enthalten In Punkt c enthalten Ab 175 Euro p. M. zzgl. USt. Keine Nein, aus Gründen der Nachhaf- tung etc. genaue Prüfung angeraten Wachstum durch ehem. Privat- kundenberater von Banken Ja, seit 2006 21,2 Millionen Euro, ca. 10 % Partner Bank AG Maria Kloibhofer Am Kiesgrund 2–4 85622 Feldkirchen/München 089/991 55 40 muenchen@partnerbank.at www.partnerbank.at BaFin und FMA / seit 1992 1998 49 in D Unbegrenzt 40 Millionen in D Vermögensverwaltungen (Aktien-, Anleihen- und Fondskörbe), Investmentfonds, Zertifikate, Aktien, Anleihen Ja, bei Bedarf Keine Einschränkungen Unterschiedlich/individuell Kein Geschäftsfeld Ca. 10 Produkte im Fokus Unterschiedlich/individuell Anteil in BP am Agio | an der Bepro bis 90 % | bis 90 % k.A. | k.A. k.A. | k.A. | bis 95 % | Nach Volumen | gestaffelt Anteil in BP am Agio | an der Bepro Differenz verbleibt bei der Bank k.A. | k.A. k.A. | k.A. Differenz verbleibt bei der Bank Servicegebühr ja Individuell mit dem Kunden zu vereinbaren Bis 1 % des Depotwerts p. a. Keine Keine Keine Keine Nein Wegen gesetzlicher Regulierungen zunehmende Nachfrage PB ist Vermögensverwalter, Depot- bank und Haftungsdach in einem, dadurch Ja k.A. k.A. Jung, DMS & Cie. AG Gerhard Berchermeier Schönbrunner Straße 297 / 4. OG A-1120 Wien Niederlassung D: 0611/33 53-430 haftungsdach@jungdms.com www.jdc-haftungsdach.com FMA + BaFin / seit 1999 2005 90 in D Bisher keine Beschränkung geplant Ca. 270 Mio. Euro in D, gesamt 0,9 Investmentfonds, ETFs, Zertifikate, Anleihen, Hedgeprodukte, Vermö- gensanlagen (geschlossene Fonds) Ja Ca. 8.000 Ca. 40–60 p.a. Je Assetklasse mind. 1 Angebot Auswahl – Variabel nach Umsatzhöhe Variabel nach Bestandshöhe Variabel nach Umsatzhöhe Variabel nach Bestandshöhe Servicegebührenmodelle bei verschiedenen Verwahrstellen Servicegebühr auf Bestand gegen 100-%-Rabattierung auf Agio Variabel nach Umsatz / Bestandshöhe 20 Euro p. M. Keine 70 Euro p. M. Keine Nein Nach Ablauf Übergangsfrist § 34f erhöhte Anfrage von Vermittlern Ja 2013: 1,4 Mio. Euro in D, gesamt ca. 20,6; leicht steigend *Zahlen laut BaFin, 28. August 2015 Haftungsdachgeber: Ansprechpartner: Hauptsitz: Telefon: E-Mail: Internet: Aufsicht / Genehmigung seit wann? Haftungsdachangebot seit ... Wie viele Finanzdienstleister nutzen HD?* Wie viele Tied Agents wird das HD maximal aufnehmen? Assets under Control der Partner: Welches Produktspektrum können Partner vermitteln? Gibt es Kern- oder Empfehlungslisten zu Produkten? Wie viele Produkte enthält diese Liste bei a) Investmentfonds b) Zertifikaten c) geschlossenen Fonds d) der Vermögensverwaltung e) Sonstigen Partnerprovision (Agio, Bestand) in Basispunkten für … a) offene Fonds (Templeton Growth) b) DAx-Discountzertifikat c) geschlossene Fonds (Produkten- tanker-Fonds IV von König & Cie.) d) Vermögensverwaltung Haftungsdachprovision (Agio, Bestand) in Basispunkten für … a) offene Fonds (Templeton Growth) b) DAx-Discountzertifikat c) geschlossene Fonds (z. B. Produkten- tanker-Fonds IV von König & Cie.) d) Vermögensverwaltung Eigenes Honorarberatungs- oder Servicegebührenmodell? a) Kurze Beschreibung dazu: b) Wie sehen die Konditionen für dieses Modell aus? Welche Kosten fallen für den Tied Agent an für ... a) Vermögensschadenhaftpflicht b) Vertrauensschadenhaftpflicht c) Verwaltung und Organisation d) sonstige Kosten Wird eine individuelle Vermögensschaden- haftpflichtversicherung vorausgesetzt? Erwartungen für die künftige Entwicklung des Haftungsdachs Ist das Geschäftsmodell „Haftungs- dach“ kostendeckend? Falls nein, wann erwarteter Break-Even? Umsatz 2014 mit dem Haftungsdach – Erwartung Prozentwachstum für 2015? Exklusiv: Haftungsdach-Tabelle