FONDS professionell Deutschland, Ausgabe 1/2016

vertrieb & praxis I haftungsdach 196 www.fondsprofessionell.de | 1/2016 Fotos: © Finet Gsam + Spee, VDH, JDC, NFS Netfonds, Partner Bank 1 der VV-Gebühr bei standardisierten Strategien | 2 bei HD Easy: nicht erforderlich | 3 abhängig von der Rechtsform und Anzahl der Mitarbeiter inkl. Nutzung von Munio.pm (bei HD Easy ab 30 Euro zzgl. MwSt. p.m.) | 4 mit 7 standardisierten Strategien, die aber auch in individuellen Mandaten umgesetzt werden. Abgedeckt werden das Spektrum von aktiv (FAM Honorar-VV) bis prognosefrei mit Dimensional-Fonds (FAM Pure Dimensional VV). Neu ist die FAM Twin Solution, eine Kombination aus 70 % Dimensional und 30 % „alternati- ven Betas“, die das Risiko in Stressphasen minimieren sollen | 5 Honoraranlageberater als vgV oder ang. Portfolio Manager | 6 da Honorarberatung | 7 variabel nach Umsatzhöhe | 8 variabel nach Bestand | 9 AIF, Vermögensanlagen und Zertifikate | 10 auf Anfrage Exklusiv: Haftungsdach-Tabelle Finet AM Finet Asset Management AG Finet AG Frank Huttel (Foto), Stefan Michler 06421/168 35 13 finet-am.de 5 Bafin (2008) 48 120 > 5 Mio. Euro Anteil in % Agio Bestand 90 % 80–90 % – – 3,25–9,4 % 100 % bis zu 3 % 0,75 % p.a. 1 Keine 441 Euro/Jahr 2 Keine Ab 175 Euro brutto/Monat 3 Ja (beides für Fonds) Ja, Listen sind nicht bindend. Aktien, Renten, Zertifikate auf Anfrage mögl. Nein Ja 80–90 % Ja, eigene Fonds-Vermögensverw. 4 Nein k.A. k.A. k.A. k.A. Haftungsdachgeber Hauptgesellschafter Ansprechpartner Telefon Internet (http://www...) Zahl der Mitarbeiter (Vollzeitstellen) Aufsicht (Genehmigung seit wann) Zulassungen ( Ja / Nein ) Vertraglich gebundene Vermittler (vgV) Zahl der vgV laut Bafin 16.3.2016 Wie viele vgV wird das Haftungsdach maximal aufnehmen? Assets under Control der vgV zum 31.12.2013 (in Mio. Euro) zum 31.12.2014 (in Mio. Euro) zum 31.12.2015 (in Mio. Euro) Typische Assets under Control eines vgV Konditionen für die vgV Welchen Anteil an der bzw. welche Pro- vision (Agio/Bestand) erhält der vgV? a) offene Fonds b) Aktien/Anleihen/Zertifikate c) Beteiligungen d) Vermögensverwaltung Fixe Kosten des vgV a) Anbindung (einmalig) b) Vermögensschadenhaftpflicht c) Vertrauensschadenhaftpflicht d) Verwaltung/HD-Pauschale Angebot des Haftungsdachs Gibt es Kern-/Empfehlungslisten? Kann der vgV davon abweichen? Honoraranlageberatung (WpHG) möglich? Sind Servicegebührenmodelle möglich? Welcher Teil der Honorare/Gebühren bleibt beim vgV? Verträge mit Fondsplattformen ( Ja / Nein ) Eigene Fonds-VV des Haftungsdachs? Können vgV eigene Label-Fonds oder Fonds-Vermögensverwaltung initiieren? Geschäftsentwicklung des HD Provisionserlöse des Haftungsdachs 2013 (in Mio. Euro) 2014 (in Mio. Euro) 2015 (in Mio. Euro) Erwartete Steigerung 2016 AAB DAB DWS Ebase FIL FDBank Metzler Movent. Weitere Anlageberatung Finanzportfoliov. Anlagevermittlung weitere 78,77 88,40 103,35 GSAM + Spee GSAM + Spee AM AG GSAM + Spee AM AG Andre Spee 0211/416 29 08 gsam-ag.de 6 Bafin (2003) 31 5 50 > 3 Mio. Euro Anteil in % Agio Bestand 0 % 6 100 % Endkunde 0 % 6 100 % Endkunde 0 % 6 100 % Endkunde – 100 % Endkunde Keine 598 nat. / 998 Euro jur. Person, brutto Keine Keine Ja Ja Ja, ausschließlich Ja Durchschnittlich 80 % Nein Ja Umsatzerlöse: 15 % AAB DAB DWS Ebase FIL FDBank Metzler Movent. Weitere 154 154 159 1,79 1,80 1,60 JDC Jung, DMS & Cie. GmbH Jung, DMS & Cie. AG Gerhard Berchermeier 0611/33 53-430 jungdms.de 5 Bafin und FMA (1999) 96 Unbegrenzt > 1 Mio. Euro Anteil in % Agio Bestand variabel 7 variabel 8 variabel 7 i.d.R. keine variabel 7 i.d.R. keine variabel 7 variabel 8 Entfällt (siehe Punkt d) Entfällt (siehe Punkt d) Entfällt (siehe Punkt d) All-in 29,50 / 99 Euro brutto/Monat Ja 9 Nein, nur in Ausnahmefällen Nein Ja 80–90 % Nein Ja k.A. AAB DAB 10 DWS Ebase FIL FDBank Metzler Movent. Weitere 10 2,34 2,43 2,57 Anlageberatung Finanzportfoliov. Anlagevermittlung weitere Anlageberatung Finanzportfoliov. Anlagevermittlung weitere in D: 200 in D: 229 Gesamt: 7.000 Gesamt: 8.000 in D: 242 Gesamt: 8.000 Honorarberater VDH Baumann & Partners S.A. Lux. Inhabergeführt, Management Cornelius Theiß +352/246 93 50 baumannandpartners.lu 15 CSSF (2008) 62 Ca. 150 8–15 Mio. Euro Anteil in BP Agio Bestand 100 % 100 % 100 % 100 % Keine Anbindung ü. Sammelpolice möglich Anbindung ü. Sammelpolice möglich Abhängig von Volumen und Produkten Nein, Research-Unterstützung Ja Ja Ja i.d.R. 100 % Ja Ja 7 % AAB DAB DWS Ebase FIL FDBank Metzler Movent. Weitere 45 77 115 2,5 2,6 2,7 Anlageberatung Finanzportfoliov. Anlagevermittlung weitere