FONDS professionell Deutschland, Ausgabe 1/2016

197 www.fondsprofessionell.de FONDS KONGRESS 25. und 26. Jan. 2017 in Mannheim FONDS professionell KONGRESS zum Vorzugspreis! Statt 28 Euro bezahlen KLUB Mitglieder für beide Kongresstage nur 12 Euro inklusive aller Vorträge sowie erstklassiger Verpflegung an beiden Tagen. 1 davon aus Fondsadvisory: > 800 Mio. Euro (2013); > 1 Mrd. Euro (2014); > 1,2 Mrd. Euro (2015) | 2 je nach Depotstelle | 3 Beispiel für Indexzertifikat UBS Rada | 4 Pauschale für die Punkte b) und c) | 5 als unverbindliche Empfehlung und Investionsidee für Investmentfonds, AIF, Anleihen und Zertifikate | 6 Service- gebühren werden direkt über die NFS berechnet und eingezogen. Die Rechnungsstellung gegenüber dem Kunden erfolgt ebenfalls über die NFS. Honorarverein- barungen können individuell abgeschlossen werden. Musterverträge werden zur Verfügung gestellt. NFS bietet vollständig provisionsfreie Tarife an | 7 über die NFS Hamburger Vermögen GmbH als Tochtergesellschaft der NFS Netfonds Financial Service GmbH | 8 Fondsadvisory möglich Partner Bank Partner Bank AG Foundation for Social and Economic Development Maria Kloibhofer 089/99 15 54-0 partnerbank.at ca. 40 FMA (1992, österr. Bank) 44 in Deutschland Unbegrenzt k.A. k.A. 0,5–4,0 Mio. Euro Anteil in BP Agio Bestand bis 90 % gestaffelt bis 90 % – – – – bis 90 % gestaffelt nach Vol. Keine Keine Keine Keine Ja Ja Nein Ja 80–90 % Ja Ja, Label-VV k.A. k.A. k.A. k.A. Haftungsdachgeber Hauptgesellschafter Ansprechpartner Telefon Internet (http://www...) Zahl der Mitarbeiter (Vollzeitstellen) Aufsicht (Genehmigung seit wann) Zulassungen ( Ja / Nein ) Vertraglich gebundene Vermittler (vgV) Zahl der vgV laut Bafin 16. 3. 2016 Wie viele vgV wird das Haftungsdach maximal aufnehmen? Assets under Control der vgV zum 31.12.2013 (in Mio. Euro) zum 31.12.2014 (in Mio. Euro) zum 31.12.2015 (in Mio. Euro) Typische Assets under Control eines vgV Konditionen für die vgV Welchen Anteil an der bzw. welche Pro- vision (Agio/Bestand) erhält der vgV? a) offene Fonds b) Aktien/Anleihen/Zertifikate c) Beteiligungen d) Vermögensverwaltung Fixe Kosten des vgV a) Anbindung (einmalig) b) Vermögensschadenhaftpflicht c) Vertrauensschadenhaftpflicht d) Verwaltung/HD-Pauschale Angebot des Haftungsdachs Gibt es Kern-/Empfehlungslisten? Kann der vgV davon abweichen? Honoraranlageberatung (WpHG) möglich? Sind Servicegebührenmodelle möglich? Welcher Teil der Honorare/Gebühren bleibt beim vgV? Verträge mit Fondsplattformen ( Ja / Nein ) Eigene Fonds-VV des Haftungsdachs? Können vgV eigene Label-Fonds oder Fonds-Vermögensverwaltung initiieren? Geschäftsentwicklung des HD Provisionserlöse des Haftungsdachs 2013 (in Mio. Euro) 2014 (in Mio. Euro) 2015 (in Mio. Euro) Erwartete Steigerung 2016 AAB DAB DWS Ebase FIL FDBank Metzler Movent. Weitere 40 in D Anlageberatung Finanzportfoliov. Anlagevermittlung weitere NFS Netfonds NFS Netfonds Financial Service GmbH Netfonds AG und Geschäftsführung Christian Hammer 040/822 28 38-0 nfs-netfonds.de 30 Bafin (2004) 291 Unbegrenzt mind. 2 / durchschn. 10 Mio. Euro Anteil in % Agio Bestand 90 % ca. 50 BP 2 85 % ca. 85 BP 3 85 % entfällt 90 % 85 % Keine Entfällt (siehe Punkt d) Entfällt (siehe Punkt d) Ab 175 Euro brutto/Monat 4 Ja 5 Ja Ja Ja 6 85 % Ja 7 Ja 8 10–15 % AAB DAB DWS Ebase FIL FDBank Metzler Movent. Weitere 3.000 1 3.500 1 4.200 1 17,64 20,73 Ca. 22,50 Anlageberatung Finanzportfoliov. Anlagevermittlung weitere