FONDS professionell Deutschland, Ausgabe 3/2016

vertrieb & praxis I haftungsdach 202 www.fondsprofessionell.de | 3/2016 Fotos: © Finet, GSAM + Spee, VDH, JDC, NFS Netfonds, Partner Bank, FFPB 1 Fonds, Aktien, Anleihen, Beteiligungen | 2 der VV-Gebühr bei standardisierten Strategien | 3 bei HD Easy: nicht erforderlich | 4 abhängig von der Rechtsform und Anzahl der Mitarbeiter inkl. Nutzung von Munio.pm (bei HD Easy ab 30 Euro zzgl. MwSt. p.m.) | 5 mit 8 standardisierten Strategien, die aber auch in individuellen Mandaten umgesetzt werden. Abgedeckt werden das Spektrum von aktiv (FAM Honorar-VV) bis prognosefrei mit Dimensional-Fonds (FAM Pure Dimensional VV). Neu ist die FAM Twin Solution, eine Kombination aus 70 % Dimensional und 30 % „alternativen Betas“, die das Risiko in Stressphasen minimieren sollen | 6 Honoraranlageberater als vgV oder angestellte Portfoliomanager | 7 da Honorarberatung | Exklusiv: Haftungsdach-Tabelle Finet AM Finet Asset Management AG Finet AG Frank Huttel (Foto), Stefan Michler 06421/168 35 13 finet-am.de 5 Bafin (2008) 49 120 > 5 Mio. Euro Anteil in % Agio Bestand 90 % 80–90 % – – 3,25–9,4 % 100 % bis zu 3 % 0,75 % p.a. 2 Keine 441 Euro/Jahr 3 Keine Ab 175 Euro brutto/Monat 4 Ja (beides für Fonds) Ja, Listen sind nicht bindend. Aktien, Renten, Zertifikate auf Anfrage mögl. Nein Ja 80–90 % Ja, eigene Fonds-Vermögensverw. 5 Nein k.A. k.A. k.A. k.A. Haftungsdachgeber Hauptgesellschafter Ansprechpartner Telefon Internet (http://www...) Zahl der Mitarbeiter (Vollzeitstellen) Aufsicht (Genehmigung seit wann) Zulassungen ( Ja / Nein ) Vertraglich gebundene Vermittler (vgV) Zahl der vgV laut Bafin 13. 9. 2016 Wie viele vgV wird das Haftungsdach maximal aufnehmen? Assets under Control der vgV zum 31.12.2013 (in Mio. Euro) zum 31.12.2014 (in Mio. Euro) zum 31.12.2015 (in Mio. Euro) Typische Assets under Control eines vgV Konditionen für die vgV Welchen Anteil an der bzw. welche Pro- vision (Agio/Bestand) erhält der vgV? a) offene Fonds b) Aktien/Anleihen/Zertifikate c) Beteiligungen d) Vermögensverwaltung Fixe Kosten des vgV a) Anbindung (einmalig) b) Vermögensschadenhaftpflicht c) Vertrauensschadenhaftpflicht d) Verwaltung/HD-Pauschale Angebot des Haftungsdachs Gibt es Kern-/Empfehlungslisten? Kann der vgV davon abweichen? Honoraranlageberatung (WpHG) möglich? Sind Servicegebührenmodelle möglich? Welcher Teil der Honorare/Gebühren bleibt beim vgV? Verträge mit Fondsplattformen ( Ja / Nein ) Eigene Fonds-VV des Haftungsdachs? Können vgV eigene Label-Fonds oder Fonds-Vermögensverwaltung initiieren? Geschäftsentwicklung des HD Provisionserlöse des Haftungsdachs 2013 (in Mio. Euro) 2014 (in Mio. Euro) 2015 (in Mio. Euro) Erwartete Steigerung 2016 AAB DAB DWS Ebase FIL FDBank Metzler Movent. Weitere Anlageberatung Finanzportfoliov. Anlagevermittlung Weitere 78,77 88,40 103,35 GSAM + Spee GSAM + Spee AM AG GSAM + Spee AM AG Andre Spee 0211/416 29 08 gsam-ag.de 6 Bafin (2003) 31 6 50 > 3 Mio. Euro Anteil in % Agio Bestand 0 % 7 100 % Endkunde 0 % 7 100 % Endkunde 0 % 7 100 % Endkunde – 100 % Endkunde Keine 598 nat. / 998 Euro jur. Person, brutto Keine Keine Ja Ja Ja, ausschließlich Ja Durchschnittlich 80 % Nein Ja Umsatzerlöse: 15 % AAB DAB DWS Ebase FIL FDBank Metzler Movent. Weitere 154 154 154 1,79 1,80 1,54 Anlageberatung Finanzportfoliov. Anlagevermittlung Weitere Honorarberater VDH Baumann & Partners S.A. Lux. Inhabergeführt, Management Cornelius Theiß +352/246 93 50 baumannandpartners.lu 15 CSSF (2008) 62 Ca. 150 8–15 Mio. Euro Anteil in BP Agio Bestand 100 % 100 % 100 % 100 % Keine Anbindung ü. Sammelpolice möglich Anbindung ü. Sammelpolice möglich Abhängig von Volumen und Produkten Nein, Research-Unterstützung Ja Ja Ja i.d.R. 100 % Ja Ja 7 % AAB DAB DWS Ebase FIL FDBank Metzler Movent. Weitere 45 77 115 2,5 2,6 2,7 Anlageberatung Finanzportfoliov. Anlagevermittlung Weitere FFPB Fürst Fugger Privatbank AG Fürst Fugger Privatbank AG Stefan Weiß 0821/32 01-444 fuggerbank-partner.de 138 Bafin (2008) 371 Unbegrenzt k.A. k.A. k.A. k.A. Anteil in % Agio Bestand abhängig vom Geschäftsvolumen keine transaktionsabh. Provisionen abhängig vom Geschäftsvolumen abhängig vom Geschäftsvolumen Keine Ab 185 Euro p.a. In Vermögensschadenhaftpflicht Keine Ja 1 Bei Fonds kann abgewichen werden Nein Ja Abhängig vom Geschäftsvolumen Ja Nein k.A. k.A. k.A. k.A. AAB DAB DWS Ebase FIL FDBank Metzler Movent. Weitere Anlageberatung Finanzportfoliov. Anlagevermittlung Weitere