FONDS professionell Deutschland, Ausgabe 3/2016

42 www.fondsprofessionell.de | 3/2016 news & products I investmentfonds Foto: © DNCA, Unigestion, Lyxor, BVI, Ebase FONDSPLATTFORMEN Ebase beerdigt Marke Cominvest – Neustart als Finvesto Fast zehn Jahre ist es her, dass aus der Allge- meinen Deutschen Investmentgesellschaft Adig die Cominvest wurde. Und nur gut zwei Jahre später mussten sich Anleger schon wie- der an einen neuen Namen gewöhnen, denn Allianz Global Investors übernahm die Com- merzbank-Tochter. Für Fonds wird der Name Cominvest daher schon seit 2009 nicht mehr verwendet. Ganz verschwunden war er jedoch nicht – die Cominvest lebte als Marke für das Direktgeschäft der B2B-Bank Ebase weiter. Seit Anfang September ist es allerdings auch damit vorbei, denn inzwischen präsentiert sich der Endkundenbereich der Ebase unter dem Namen Finvesto. „Mit dem neuen Namen wollen wir uns als verlässlicher und kompe- tenter Partner für die Vermögensanlage posi- tionieren“, sagt Erol Yamak, der bei Ebase die Finvesto-Anlageberatung verantwortet. Sein Team verwaltet in erster Linie die Depots von Kunden, die von ehemaligen Kapitalverwal- tungsgesellschaften übernommen wurden. Größtenteils stammen sie aus dem früheren Adig-Direktvertrieb. Schon heute würde das Angebot jeden Monat neue Kunden gewin- nen, die insbesondere das breite ETF-Angebot zu schätzen wüssten. „Wir stehen für klare und verständliche Lösungen für Privatanle- ger“, sagt Yamak. Interessant dürfte sein, ob diese jüngste Offensive der Ebase Reaktionen auf Seiten der Maklerpools und Finanzberater hervorruft. Mehrere Marktteilnehmer hatten dem Unternehmen aus Aschheim bei Mün- chen erst im März vorgeworfen, verstärkt Endanleger anzusprechen – und ihnen damit Kunden abzuwerben. Ebase hatte die Vorwür- fe damals zurückgewiesen (siehe FONDS professionell 1/2016, Seite 186). REGULIERUNG Typische Beraterfehler vermeiden: Tipps vom Wirtschaftsprüfer Seit nun schon dreieinhalb Jahren gelten für selbstständige Finanzberater in Deutschland strengere Regeln. Das neue Regime nach Pa- ragraf 34f Gewerbeordnung bringt zahlreiche Pflichten mit sich, darunter die Vorlage eines Prüfberichts, den jeder Finanzanlagenvermitt- ler bis zum 31. Dezember des Folgejahres bei seiner Aufsichtsbehörde einreichen muss. „Es gibt keine Bagatell- oder Billigkeitsgrenze“, sagt Matthias Schwecht, Wirtschaftsprüfer und Steuerberater bei der BDO Wirtschafts- prüfungsgesellschaft in Köln. Die Prüfungs- pflicht besteht auch ohne Vermittlungserfolg oder Umsatz. „Nur wenn überhaupt keine Anlageberatung oder -vermittlung stattfand, reicht eine Negativerklärung.“ Schwecht und seine Kollegen haben inzwischen mehrere tausend Prüfberichte für Finanzanlagenver- mittler erstellt, sie wissen daher, wo es in der Praxis die meisten Probleme gibt. Für unsere Leser zeigt Schwecht, welche Fehler ihm immer wieder auffallen. Die acht Tipps fin- den Sie auf FONDS professionell ONLINE – einfach den Link unten aufrufen! Erol Yamak, Finvesto: „Wir stehen für klare und verständliche Lösungen für Privatanleger.“ Acht Tipps online: QR-Code scannen oder www.fponline.de/BDO316 eingeben  Finanzprofis in Bewegung (Die aktuellsten News täglich auf www.fondsprofessionell.de) Romain Grandis, DNCA Das Fondsmanagement des DNCA Invest Eurose besteht seit Mai neben Jean-Charles Meriaux und Philippe Champigneulle auch aus Romain Grandis. Er folgte Jacques Sudre als neuer Co-Manager des Flaggschiff- fonds von DNCA nach. Grandis war davor Geschäftsführer von Covéa Finance. David Chesner, Unigestion David Chesner leitet bei Uni- gestion jenes Team, das Ver- triebsstrategien für alternative Investments umsetzt. Chesner ist seit 15 Jahren im Bereich Private Equity und Hedgefonds tätig und war bisher beim Vermögens- verwalter Duet Group für die Beziehungen zu Kunden in Europa und Asien zuständig. Carlos Stelin, Unigestion Unterstützt wird Chesner von Carlos Stelin, Leila Haddioui und Janice Cheung, die ebenfalls neu im Vertrieb von Unigestion sind. Stelin wechselte von der Duet Group. Haddioui wird als Senior Vice President beim Schweizer Anbieter arbeiten, sie kommt von Abbeville Partners. Cheung ist Vertriebsassistentin. Christian Theulot, Lyxor Lyxor hat die Position des Chief Retail and Digital Officer neu ge- schaffen und diese an Christian Theulot übertragen. Er wird sich damit neben den digitalen Agen- den auch um den Vertrieb an Privatkunden kümmern. Theulot war davor vier Jahre lang bei Amundi beschäftigt, wo er das Privatkundenmarketing leitete. Thomas Richter, IIFA BVI-Chef Thomas Richter wurde vom Weltfondsverbands Interna- tional Investment Funds Asso- ciation (IIFA) als Vizepräsident wiedergewählt. Er wird sich da- mit auch in den nächsten zwei Jahren für eine stärkere Positio- nierung der Investmentbranche gegenüber globalen Regulie- rungsinitiativen einsetzen.