FONDS professionell Deutschland, Ausgabe 4/2019

NFS Netfonds JDC Finet AM Finet Asset Management AG Finet AG Frank Huttel (Foto), Stefan Michler 06421/168 35 13 finet-am.de 5 Bafin (2008) 43 120 – > 5 Mio. Euro Anteil in % Agio Bestand 90 % 80–90 % – – 3,25–9,4 % 100 % – 0,75 % p.a. 6 Keine 441 Euro/Jahr 7 Keine Ab 175 Euro brutto/Monat 8 Ja (beides für Fonds) Ja, Listen sind nicht bindend. Aktien, Renten, Zertifikate auf Anfrage mögl. Nein Ja 80–90 % Ja, eigene Fonds-Vermögensverw. 9 Nein k.A. k.A. k.A. k. A. k.A. FFPB Fürst Fugger Privatbank AG Fürst Fugger Privatbank AG Stefan Weiß 0821/32 01-444 fuggerbank-partner.de 104 Bafin (2008) 312 Unbegrenzt k.A. k.A. k.A. k.A. k.A. Anteil in % Agio Bestand abhängig vom Geschäftsvolumen keine transaktionsabh. Provisionen abhängig vom Geschäftsvolumen abhängig vom Geschäftsvolumen Keine Ab 150 Euro p.a. In Vermögensschadenhaftpflicht Keine Zu Fonds, inklusive ETFs Nein Nein Ja Abhängig vom Geschäftsvolumen Ja Ja k.A. k.A. k.A. k.A. k.A. DFP DFP Deutsche Finanz Portfolioverwaltung GmbH Top Ten AG Michael Dittmann 0911/37 82 00 70 dfp-finanz.de 15 Bafin (1997) 9 50 – 15 Mio. Euro Anteil in % Agio Bestand 80 % 80 % 80 % 80 % 80 % 80 % einzelvertragliche Regelung Keine Ist in der Pauschale enthalten Ist in der Pauschale enthalten Gestaffelt 0–200 Euro/Monat 5 Ja, nicht verpflichtend für Tied Agent Ja Nein Ja 80 % Ja Ja k. A. k. A. NFS Netfonds Financial Service GmbH Netfonds AG und Geschäftsführung Christian Hammer 040/822 28 38-0 nfs-netfonds.de 41 inkl. Vermögensverwaltung Bafin (2004) 380 Unbegrenzt – Mind. 2 / durchschn. 10 Mio. Euro Anteil in % Agio Bestand 90 % ca. 50 BP 14 85 % ca. 85 BP 15 85 % entfällt 85 % 80 % Keine Entfällt (siehe Punkt d) Entfällt (siehe Punkt d) Ab 175 Euro brutto/Monat 16 Ja 17 Ja Ja Ja 18 85 % Ja 19 Ja 20 ca. 10 % Jung, DMS & Cie. GmbH Jung, DMS & Cie. AG Gerhard Berchermeier 0611/33 53-430 jungdms.de 5 Bafin und FMA (1999) 80 Unbegrenzt > 1 Mio. Euro Anteil in % Agio Bestand variabel 11 variabel 12 variabel 11 i.d.R. keine variabel 11 i.d.R. keine variabel 11 variabel 12 Entfällt (siehe Punkt d) Entfällt (siehe Punkt d) Entfällt (siehe Punkt d) All-in 129,90 Euro brutto/Monat inkl. Ust. Ja, bei AIFs, Vermögensanlagen 13 Nein, nur in Ausnahmefällen Nein Ja 80–90 % Nein Ja, im Konzernverbund Ca. 5–10 % in D: 244 285 www.fondsprofessionell.de | 4/2019 oder angestellte Portfoliomanager | 11 nach Umsatzhöhe | 12 nach Bestand | 13 davon Fondsadvisory: > 1,2 Mrd. Euro (2015); > 1,6 Mrd. (2016) > 2,9 Mrd. (2017); > 3,3 Mrd. (2018)| 14 je nach Depotstelle | 15 Beispiel für Indexzertifikat UBS Rada | 16 Pauschale für b) und c) | 17 unverbindliche Empfehlung für Investmentfonds, AIF, Anleihen und Zertifikate | 18 Servicegebühren werden direkt über NFS berechnet und eingezogen. Die Rechnungstellung gegenüber Kunden erfolgt ebenfalls über NFS. Honorarvereinbarungen können individuell abgeschlossen werden. Musterverträge werden zur Verfügung gestellt. | 19 über die NFS Hamburger Vermögen GmbH als Tochtergesellschaft der NFS Netfonds Financial Service GmbH | 20 über 250 VV-Strategien aufgelegt und über 25 Fondsauflagen initiiert Metzler Movent. Weitere Anlageberatung Finanzportfoliov. Anlagevermittlung Weitere AAB DAB DWS Ebase FIL FDBank AAB DAB DWS Ebase FIL FDBank Metzler Movent. Weitere 4.200 13 23,31 Anlageberatung Finanzportfoliov. Anlagevermittlung Weitere AAB DAB DWS Ebase FIL FDBank Metzler Movent. Weitere 14 2,57 Anlageberatung Finanzportfoliov. Anlagevermittlung Weitere in D: 242 Gesamt: 8.000 in D: 245 Gesamt: 8.500 2,14 5.150 13 26,10 AAB DAB DWS Ebase FIL FDBank Metzler Movent. Weitere 100 3,45 Anlageberatung Finanzportfoliov. Anlagevermittlung Weitere 130 4,15 7.000 13 31,2 90 4,85 2,43 in D: 247 Gesamt: 8.800 Gesamt: 8.800 7.200 13 34,2 AAB DAB DWS Ebase FIL FDBank Metzler Movent. Weitere Anlageberatung Finanzportfoliov. Anlagevermittlung Weitere 103,35 100,85 117,14 2,43