FONDS professionell Deutschland, Ausgabe 2/2020

vertrieb & praxis I haftungsdach 272 www.fondsprofessionell.de | 2/2020 NFS Netfonds JDC Finet AM Finet Asset Management AG Finet AG Frank Huttel 06421/168 35 13 finet-am.de 5 Bafin (2008) 42 120 > 5 Mio. Euro Anteil in % Agio Bestand 90 % 76–90 % – – 3,25–9,4 % 76–90 % – 0,75 % p.a. 6 Keine 441 Euro/Jahr 7 Keine Ab 175 Euro brutto/Monat 8 Ja (beides für Fonds) Ja, Listen sind nicht bindend. Aktien, Renten, Zertifikate auf Anfrage mögl. Nein Ja 80–90 % Ja, eigene Fonds-Vermögensverw. 9 Nein k.A. k.A. k.A. k.A. k.A. FFPB Fürst Fugger Privatbank AG Fürst Fugger Privatbank AG Stefan Weiß 0821/32 01-444 fuggerbank-partner.de 104 Bafin (2008) 313 Unbegrenzt k.A. k.A. k.A. k.A. k.A. Anteil in % Agio Bestand abhängig vom Geschäftsvolumen keine transaktionsabh. Provisionen abhängig vom Geschäftsvolumen abhängig vom Geschäftsvolumen Keine Abhängig vom Produktspektrum In Vermögensschadenhaftpflicht Keine Zu Fonds, inklusive ETFs Nein Nein Ja Abhängig vom Geschäftsvolumen Ja Ja k.A. k.A. k.A. k.A. k.A. NFS Netfonds Financial Service GmbH Netfonds AG und Geschäftsführung Christian Hammer 040/822 28 38-0 nfs-netfonds.de 41 inkl. Vermögensverwaltung Bafin (2004) 385 Unbegrenzt Mind. 2 / durchschn. 10 Mio. Euro Anteil in % Agio Bestand 90 % ca. 50 BP 14 85 % ca. 85 BP 15 85 % entfällt 85 % 80 % Keine Entfällt (siehe Punkt d) Entfällt (siehe Punkt d) Ab 175 Euro brutto/Monat 16 Ja 17 Ja Ja Ja 18 85 % Ja 19 Ja 20 k. A. Jung, DMS & Cie. GmbH Jung, DMS & Cie. AG Gerhard Berchermeier 0611/33 53-430 jungdms.de 5 Bafin und FMA (1999) 75 Unbegrenzt > 1 Mio. Euro Anteil in % Agio Bestand variabel 11 variabel 12 variabel 11 i.d.R. keine variabel 11 i.d.R. keine variabel 11 variabel 12 Entfällt (siehe Punkt d) Entfällt (siehe Punkt d) Entfällt (siehe Punkt d) All-in 129,90 Euro brutto/Monat inkl. USt. Ja, bei AIFs, Vermögensanlagen 13 Nein, nur in Ausnahmefällen Nein Ja 80–90 % Nein Ja, im Konzernverbund 5–10 % Haftungsdachgeber Hauptgesellschafter Ansprechpartner Telefon Internet (http://www...) Zahl der Mitarbeiter (Vollzeitstellen) Aufsicht (Genehmigung seit wann) Zulassungen ( Ja / Nein ) Vertraglich gebundene Vermittler (vgV) Zahl der vgV laut Bafin 15. 5. 2020 Wie viele vgV wird das Haftungsdach maximal aufnehmen? Assets under Control der vgV zum 31.12.2016 (in Mio. Euro) zum 31.12.2017 (in Mio. Euro) zum 31.12.2018 (in Mio. Euro) zum 31.12.2019 (in Mio. Euro) Typische Assets under Control eines vgV Konditionen für die vgV Welchen Anteil an der bzw. welche Pro- vision (Agio/Bestand) erhält der vgV? a) offene Fonds b) Aktien/Anleihen/Zertifikate c) Beteiligungen d) Vermögensverwaltung Fixe Kosten des vgV a) Anbindung (einmalig) b) Vermögensschadenhaftpflicht c) Vertrauensschadenhaftpflicht d) Verwaltung/HD-Pauschale Angebot des Haftungsdachs Gibt es Kern-/Empfehlungslisten? Kann der vgV davon abweichen? Honoraranlageberatung (WpHG) möglich? Sind Servicegebührenmodelle möglich? Welcher Teil der Honorare/Gebühren bleibt beim vgV? Verträge mit Fondsplattformen ( Ja / Nein ) Eigene Fonds-VV des Haftungsdachs? Können vgV eigene Label-Fonds oder Fonds-Vermögensverwaltung initiieren? Geschäftsentwicklung des HD Provisionserlöse des Haftungsdachs 2016 (in Mio. Euro) 2017 (in Mio. Euro) 2018 (in Mio. Euro) 2019 (in Mio. Euro) Erwartete Steigerung 2020 Exklusiv: Haftungsdach-Tabelle in D: 244 6 der VV-Gebühr bei standardisierten Strategien | 7 bei HD Easy: nicht erforderlich | 8 abhängig von der Rechtsform und Anzahl der Mitarbeiter inkl. Nutzung von Munio.pm (bei HD Easy ab 30 Euro zzgl. MwSt. p.m.) | 9 mit 9 standardisierten Strategien, die aber auch in individuellen Mandaten umgesetzt werden. Abgedeckt wird das Spektrum von aktiv (FAM Honorar-VV) bis prognosefrei mit Dimensional-Fonds (FAM Pure Dimensional VV). Neu ist die FAM Twin Solution, eine Kombination aus 70 % Dimensional und 30 % „Alternative Beta“, die das Risiko in Stressphasen minimieren sollen. | 10 Finanzberater als vgV oder angestellte Portfoliomanager | 11 nach Umsatzhöhe | 12 nach Bestand | 13 davon Fondsadvisory: > 1,6 Mrd. (2016); > 2,9 Mrd. (2017); > 3,3 Mrd. (2018); > 3,9 Mrd. (2019) | 14 je nach Depotstelle | 15 Beispiel für Indexzertifikat UBS Rada | 16 Pauschale für b) und c) | 17 unverbindliche Empfehlung für Investmentfonds, AIF, Anleihen und Zertifikate | 18 Servicegebühren werden direkt über NFS berechnet und eingezogen. Die Rechnungstellung gegenüber Kunden erfolgt ebenfalls über NFS. Honorarvereinbarungen können individuell abgeschlossen werden. Musterverträge werden zur Verfügung gestellt. | 19 über die NFS Hamburger Vermögen GmbH als Tochtergesellschaft der NFS Netfonds Financial Service GmbH | 20 über 250 VV-Strategien aufgelegt und über 25 Fondsauflagen initiiert Comdirect Movent. Weitere Anlageberatung Finanzportfoliov. Anlagevermittlung Weitere AAB DAB DWS Ebase FIL FDBank AAB DAB DWS Ebase FIL FDBank Comdirect Movent. Weitere Anlageberatung Finanzportfoliov. Anlagevermittlung Weitere AAB DAB DWS Ebase FIL FDBank Comdirect Movent. Weitere 14 Anlageberatung Finanzportfoliov. Anlagevermittlung Weitere in D: 245 Gesamt: 8.500 2,14 5.150 13 26,10 7.000 13 31,2 2,43 in D: 247 Gesamt: 8.800 Gesamt: 8.800 7.200 13 34,2 AAB DAB DWS Ebase FIL FDBank Comdirect Movent. Weitere Anlageberatung Finanzportfoliov. Anlagevermittlung Weitere 100,85 117,14 2,45 in D: 239 Gesamt: 8.000 5 2,36 111,19 128,59 Fotos: © Joppen, Finet, JDC, NFS Netfonds, FFPB M 8.700 13 k 4 2 41,2