FONDS professionell Deutschland, Ausgabe 3/2020

NFS Netfonds Financial Service GmbH Netfonds AG und Geschäftsführung Christian Hammer 040/822 28 38-0 nfs-netfonds.de 41 inkl.Vermögensverwaltung Bafin (2004) 393 Unbegrenzt Mind. 2 / durchschn. 10 Mio.Euro Anteil in% Agio | Bestand 90 % | ca. 50 BP 15 85 % | ca. 85 BP 15 85 % | entfällt 85 % | 80 % Keine Entfällt (siehe Punkt d) Entfällt (siehe Punkt d) Ab 175 Euro brutto/Monat 16 Ja 17 Ja Ja Ja 18 85 % Ja 19 Ja 20 k. A. NFS Netfonds Jung, DMS & Cie. GmbH Jung, DMS & Cie. AG Gerhard Berchermeier 0611/33 53-430 jungdms.de 5 Bafin und FMA (1999) 78 Unbegrenzt > 1 Mio.Euro Anteil in% Agio | Bestand variabel 11 | variabel 12 variabel 11 | i.d.R. keine variabel 11 | i.d.R. keine variabel 11 | variabel 12 Entfällt (siehe Punkt d) Entfällt (siehe Punkt d) Entfällt (siehe Punkt d) All-in 129,90 Euro brutto/Monat inkl. USt. Ja, bei AIFs,Vermögensanlagen 13 Nein, nur in Ausnahmefällen Nein Ja 80–90 % Nein Ja, im Konzernverbund 5–10 % JDC Finet Asset Management AG Finet AG Frank Huttel 06421/168 35 13 finet-am.de 5 Bafin (2008) 42 120 > 5 Mio.Euro Anteil in% Agio | Bestand 90 % | 76–90 % – | – 3,25–9,4 % | 76–90 % – | 0,75 %p.a. 6 Keine 441 Euro/Jahr 7 Keine Ab 175 Euro brutto/Monat 8 Ja (beides für Fonds) Ja, Listen sind nicht bindend. Aktien, Renten, Zertifikate auf Anfrage möglich Nein Ja 80–90 % Ja, eigene Fonds-Vermögensverw. 9 Nein k.A. k.A. k.A. k.A. k.A. Finet AM Haftungsdachgeber Hauptgesellschafter Ansprechpartner Telefon Internet (http://www...) Zahl der Mitarbeiter (Vollzeitstellen) Aufsicht (Genehmigung seit wann) Zulassungen ( Ja / Nein ) Vertraglich gebundene Vermittler (vgV) Zahl der vgV laut Bafin 18.9.2020 Wie viele vgV wird das Haftungsdach maximal aufnehmen? Assets under Control der vgV zum 31.12.2016 (in Mio. Euro) zum 31.12.2017 (in Mio. Euro) zum 31.12.2018 (in Mio. Euro) zum 31.12.2019 (in Mio. Euro) Typische Assets under Control eines vgV Konditionen für die vgV Welchen Anteil an der bzw. welche Pro- vision (Agio/Bestand) erhält der vgV? Offene Fonds Aktien/Anleihen/Zertifikate Beteiligungen Vermögensverwaltung Fixe Kosten des vgV Anbindung (einmalig) Vermögensschadenhaftpflicht Vertrauensschadenhaftpflicht Verwaltung/HD-Pauschale Angebot des Haftungsdachs Gibt es Kern-/Empfehlungslisten? Kann der vgV davon abweichen? Honoraranlageberatung (WpHG) möglich? Sind Servicegebührenmodelle möglich? Welcher Teil der Honorare/Gebühren bleibt beim vgV? Verträge mit Fondsplattformen ( Ja / Nein ) Eigene Fonds-VV des Haftungsdachs? Können vgV eigene Label-Fonds oder Fonds-Vermögensverwaltung initiieren? Geschäftsentwicklung des HD Provisionserlöse des Haftungsdachs 2016 (in Mio. Euro) 2017 (in Mio. Euro) 2018 (in Mio. Euro) 2019 (in Mio. Euro) Erwartete Steigerung 2020 Fürst Fugger Privatbank AG Fürst Fugger Privatbank AG StefanWeiß 0821/32 01-444 fuggerbank-partner.de 106 Bafin (2008) 304 Unbegrenzt k.A. k.A. k.A. k.A. k.A. Anteil in% Agio | Bestand abhängig vom Geschäftsvolumen keine transaktionsabh. Provisionen abhängig vom Geschäftsvolumen abhängig vom Geschäftsvolumen Keine Abhängig vom Produktspektrum InVermögensschadenhaftpflicht Keine Zu Fonds, inklusive ETFs Nein Nein Ja Abhängig vom Geschäftsvolumen Ja Ja k.A. k.A. k.A. k.A. k.A. FFPB 6 derVV-GebührbeistandardisiertenStrategien | 7 beiHDEasy:nichterforderlich | 8 abhängigvonderRechtsformundAnzahlderMitarbeiter inkl.NutzungvonMunio.pm(beiHDEasyab30Eurozzgl.MwSt.p.m.) | 9 mit9standardisiertenStrategien,dieaberauch in individuellen Mandatenumgesetztwerden.AbgedecktwirddasSpektrumvonaktiv(FAMHonorar-VV)bisprognosefreimitDimensional-Fonds(FAMPureDimensionalVV).Neu istdieFAMTwinSolution,eineKombinationaus70%Dimensionalund30%„AlternativeBeta“,diedasRisiko in Stressphasenminimierensollen.| 10 FinanzberateralsvgVoderangestelltePortfoliomanager | 11 nachUmsatzhöhe | 12 nachBestand | 13 davonFondsadvisory:>1,6Mrd.(2016);>2,9Mrd.(2017);>3,3Mrd.(2018);>3,9Mrd.(2019) | 14 jenachDepotstelle | 15 Beispiel für IndexzertifikatUBSRada | 16 Pauschale fürb)undc) | 17 unverbindlicheEmpfehlung für Investmentfonds,AIF,AnleihenundZertifikate | 18 ServicegebührenwerdendirektüberNFSberechnetundeingezogen.DieRechnungstellunggegenüberKundenerfolgtebenfallsüberNFS.Honorarvereinbarungenkönnen individuell abgeschlossenwerden.MusterverträgewerdenzurVerfügunggestellt.| 19 überdieNFSHamburgerVermögenGmbHalsTochtergesellschaftderNFSNetfondsFinancialServiceGmbH | 20 über250VV-Strategienaufgelegtundüber25Fondsauflagen initiiert in D: 244 Comdirect Movent. Weitere Anlageberatung Finanzportfoliov. Anlagevermittlung Weitere AAB DAB DWS Ebase FIL FDBank AAB DAB DWS Ebase FIL FDBank Comdirect Movent. Weitere Anlageberatung Finanzportfoliov. Anlagevermittlung Weitere AAB DAB DWS Ebase FIL FDBank Comdirect Movent. Weitere 14 Anlageberatung Finanzportfoliov. Anlagevermittlung Weitere in D: 245 Gesamt: 8.500 2,14 5.150 13 26,10 7.000 13 31,2 2,43 in D: 247 Gesamt: 8.800 Gesamt: 8.800 7.200 13 34,2 AAB DAB DWS Ebase FIL FDBank Comdirect Movent. Weitere Anlageberatung Finanzportfoliov. Anlagevermittlung Weitere 100,85 117,14 2,45 in D: 239 Gesamt: 8.000 2,36 111,19 128,59 8.700 13 41,2 fondsprofessionell.de 3/2020 315