FONDS professionell Deutschland, Ausgabe 2/2021

Haftungsdachgeber Hauptgesellschafter Ansprechpartner Telefon Internet (http://www...) Zahl der Mitarbeiter (Vollzeitstellen) Aufsicht (Genehmigung seit wann) Zulassungen ( Ja / Nein ) Vertraglich gebundene Vermittler (vgV) Zahl der vgV laut Bafin 14.5.2021 Wie viele vgV wird das Haftungsdach maximal aufnehmen? Assets under Control der vgV zum 31.12.2017 (in Mio. Euro) zum 31.12.2018 (in Mio. Euro) zum 31.12.2019 (in Mio. Euro) zum 31.12.2020 (in Mio. Euro) Typische Assets under Control eines vgV Konditionen für die vgV Welchen Anteil an der bzw. welche Pro- vision (Agio/Bestand) erhält der vgV? Offene Fonds Aktien/Anleihen/Zertifikate Beteiligungen Vermögensverwaltung Fixe Kosten des vgV Anbindung (einmalig) Vermögensschadenhaftpflicht Vertrauensschadenhaftpflicht Verwaltung/HD-Pauschale Angebot des Haftungsdachs Gibt es Kern-/Empfehlungslisten? Kann der vgV davon abweichen? Honoraranlageberatung (WpHG) möglich? Sind Servicegebührenmodelle möglich? Welcher Teil der Honorare/Gebühren bleibt beim vgV? Verträge mit Fondsplattformen ( Ja / Nein ) Eigene Fonds-VV des Haftungsdachs? Können vgV eigene Label-Fonds oder Fonds-Vermögensverwaltung initiieren? Geschäftsentwicklung des HD Provisionserlöse des Haftungsdachs 2017 (in Mio. Euro) 2018 (in Mio. Euro) 2019 (in Mio. Euro) 2020 (in Mio. Euro) Erwartete Steigerung 2021 ApellaWertpapierservice GmbH Apella AG Jens Quittschalle 0361/60 22 64 57 apella.de 3 Bafin (2010) 62 Unbegrenzt 0,5–3 Mio.Euro Anteil in% Agio | Bestand 91 % | bis 95 % 1 91 % | bis 95 % 1 lt. Emittenten | lt. Emittenten 95 % | bis 95 % 1 Keine 32,50 Euro/Monat netto Keine 41,32 Euro/Monat netto Ja² Nein Nein Ja Bis 95 % (nach Bestand) Ja Ja 3 % Apella BfVBank fürVermögen AG BCA AG Frank Ulbricht 06171/91 50-500 bfv-ag.de 11 Bafin (2008) 303 500 – 3–5 Mio. Euro Anteil in% Agio | Bestand 90–95 % 1 | bis 90-95 % umsatzabhängig| k.A. umsatzabhängig|umsatzabhängig 90–95 % 1 | bis 90–95 % Keine Keine Keine 49, 89, 119 Euro/Monat + MwSt³ Ja, aus haftungsrechtlicher Sicht Ja Nein Ja Ca. 90 % Ja (Private Investing) Ja – k.A. Bank für Vermögen BN & Partners Capital AG Reuss Private Group AG M. Siepmann (Foto), K. Liolis 069/24 75 12 76-0 bnpartner.com 10 Bafin (2005) 135 Unbegrenzt – 10–20 Mio.Euro Anteil in% Agio4 | Bestand 4 90 %d.BN- Marge |90 %d.BN- Marge bis zu 90 % 4 | k.A. 90 %d.BN- Marge| k.A. bis zu 80 % | bis zu 80 % Keine Ca. 400 Euro p.a. Keine Ab 150 Euro/Monat Nein – Nein Ja bis zu 90 % Ja (u.a. mit Morningstar) Ja, beides – 25 % (2020) BN & Partners DFP Deutsche Finanz Portfolioverwaltung GmbH Top Ten AG Michael Dittmann 0911/37 82 00 70 dfp-finanz.de 15 Bafin (1997) 8 50 12 Mio.Euro Anteil in% Agio | Bestand 80 % | 80 % 80 % | 80 % 80 % | 80 % einzelvertragliche Regelung Keine Ist in der Pauschale enthalten Ist in der Pauschale enthalten Gestaffelt 0–200 Euro/Monat 5 Ja,nicht verpflichtend für Tied Agent Ja Nein Ja 80 % Ja Ja 0% DFP 1 bestandsabhängig | 2 Auswahlliste fürBeteiligungenundZertifikate,Fonds frei | 3 jenachHD-Stufe | 4 dervereinbartenAgios;biszu90%derBN-Marge | 5 volumensabhängig ca. 162 1,861 736 90 4,85 5,59 ca. 130 663 AAB DAB DWS Ebase FIL FDBank Comdirect Movent. Weitere Anlageberatung Finanzportfoliov. Anlagevermittlung Weitere 1.540 14,8 5,10 4.180 15,8 1,581 75 80 5,64 8,20 ca. 125 841 5.430 23,8 Exklusiv: Haftungsdach-Tabelle AAB DAB DWS Ebase FIL FDBank Comdirect Movent. Weitere Anlageberatung Finanzportfoliov. Anlagevermittlung Weitere AAB DAB DWS Ebase FIL FDBank Comdirect Movent. Weitere Anlageberatung Finanzportfoliov. Anlagevermittlung Weitere AAB DAB DWS Ebase FIL FDBank Comdirect Movent. Weitere Anlageberatung Finanzportfoliov. Anlagevermittlung Weitere 5,50 1,490 110 9,94 ca. 131 1,610 VERTRIEB & PRAXIS Haftungsdach 280 fondsprofessionell.de 2/2021 FOTOS: © APELLA, BANK FÜR VERMÖGEN, BN & PARTNERS, DFP, JOPPEN, FINET, JDC, NFS NETFONDS, FFPB