FONDS professionell Deutschland, Ausgabe 3/2022

Während die Anbieter mit der im März 2021 scharf ge- schalteten Offenlegungsverord- nung inzwischen einigerma- ßen routiniert umgehen, berei- tet die seit August dieses Jahres geltende Mifid-II-Novelle noch Kopfzerbrechen. Seither müs- sen Anlageberater bekanntlich die Nachhaltigkeitspräferenzen ihrer Kunden erheben (siehe auch Seite 384). Dafür sind sie auf die Mithilfe der Asset Manager angewiesen, die ihre Fonds in drei vom EU-Gesetz- geber vorgesehene Kategorien mit ESG-Merkmalen einsortie- ren sollen. Viele Investment- häuser ließen die entsprechen- den Felder unserer Umfra- ge noch offen. Amweites- ten ist die Branche bei den Produkten, die „nachteilige Auswirkungen auf Nachhaltig- keitsfaktoren“ (PAIs) berück- sichtigen – fast jeder dritte Fonds aus unserer Erhebung kommt für Anleger mit ent- sprechenden ESG-Präferenzen schon infrage (siehe Grafik). Fonds für die ESG-Präferenzen BezogenaufdieZahlderFonds |Quelle:FONDSprofessionellUmfrageunterAssetManagern imAugust/September2022;N=154 0% 5% 10% 15% 20% 25% …einen Mindestanteil taxonomiekonformer Investitionen vorsehen …einen Mindestanteil nachhaltiger Investitionen (SFDR) vorsehen ... PAIs berücksichtigen 32,0 % Anteil der Publikumsfonds, die … 16,6 % 5,3 % Die ESG-Aufstellung der Asset Manager Verankerung der Nachhaltigkeit auf Unternehmensebene Allg. Investmentpolitik für mehr Nachhaltigkeit? Richtlinie zum Umgang mit der Erderwärmung ? Ausschlusskriterien auf Unternehmensebene? Nachhaltigkeitsbezogene Richtlinie zur Stimm- rechtsausübung /für Engagement -Prozesse? Gibt es eine(n) ESG-Verantwortliche(n)? Berichtet sie/er direkt an den CEO? Hat sie/er ein eigenes Team? Hat sie/er ein eigenes Budget? Produktpalette (Europäische Publikumsfonds) Gesamtanzahl der Publikumsfonds Volumen dieser Publikumsfonds in Mio. Euro Zahl der Fonds nach Artikel 8 SFDR Volumen dieser Publikumsfonds in Mio. Euro Zahl der Fonds nach Artikel 9 SFDR Volumen dieser Publikumsfonds in Mio. Euro Fonds mit Taxonomie-Mindestquote Fonds mit SFDR-Mindestquote Fonds, die PAIs berücksichtigen Auflage des ersten Nachhaltigkeitsfonds Fonds mit qualitativem Nachhaltigkeitssiegel Selbstverpflichtungen (Jahr des Beitritts) CDP (früher: Carbon Disclosure Project) Climate Action 100+ Global Impact Investing Network (GIIN) Net Zero Asset Managers Initiative Principles for Responsible Investment (UN-PRI) Task Force on Climate-related Financial Disclosures Transparenz-Kodex (Eurosif) UN Global Compact ESG-Research (Gesamtkonzern bzw. AM-Sparte) Zahl der ESG-Research-Analysten Zahl externer ESG-Ratingagenturen als Zulieferer Erstellen Sie eigene ESG-Ratings /-Firmenprofile? Stand: 30.6.2022; Analysten = Vollzeitäquivalent | * gerundete Angabe | 1 Deutsche Oppenheim Family Office; Stand: 15.8.2022 | 2 Stand: 31.7.2022 | 3 Stand: 31.8.2022 Quelle:FONDSprofessionellUmfrageunterAssetManagern imAugust/September2022 Credit Suisse AM         41 24.000* 4 2.500* 4 4 45 2009 2020 2013 2022 2014 2000 11 3  Deka         615 130.800 43 17.600 2 619 44 615 2009 3 2010 2021 2012 2018 2013 2011 32 3  Deutsche Oppen- heim 1         3 1.359 2 1.003 0 0 0 0 2 2009 0 2008 2000 1,5 1  DNB AM         100 13 3 1989 2 2006 2017 2006 2017 2018 2004 6 4  DNCA Finance         56 24.400 39 22.243 4 1.098 43 43 43 2018 37 2018 2021 2017 2021 8 1  DPAM         48 22.283 39 13.117 9 9.165 22 2001 16 2020 2019 2022 2011 2018 2005 4 13*  DWS         532 320.000 96 52.000 14 2.600 2002 2020 2017 2009 2020 2008 2017 2018 30* 5  East- spring         47 21.968 40 21.217 0 0 0 0 40 0 0 2021 2020 2018 2022 2022 1* 2  EB-SIM 2         9 388* 8 277* 1 110* 0 1 8 1991 2 2021 2012 2020 2018 3* 3  EdRAM         63 13.987 38 11.626 4 653 42 42 42 2007 12 2016 2022 2010 2015 2007 2011 9 5  Eichkatz AM         1 27 1 27 0 0 1 1 1 2020 1 2020 2020 2020 2020 2 1  Erste AM 3         260* 36.000* 67 9.960 7 1.816 27 56 50 2001 16 2018 2009 2006 10 3  VERTRIEB & PRAXIS ESG-Kapazitäten der Asset Manager 358 fondsprofessionell.de 3/2022