FONDS professionell Deutschland, Ausgabe 1/2023

Haftungsdachgeber Hauptgesellschafter Ansprechpartner Telefon Internet (http://www...) Zahl der Mitarbeiter (Vollzeitstellen) Aufsicht (Genehmigung seit wann) Zulassungen ( Ja / Nein ) Vertraglich gebundene Vermittler (vgV) Zahl der vgV laut Bafin 17.3.2023 Wie viele vgV wird das Haftungsdach maximal aufnehmen? Assets under Control der vgV zum 31.12.2019 (in Mio. Euro) zum 31.12.2020 (in Mio. Euro) zum 31.12.2021 (in Mio. Euro) zum 31.12.2022 (in Mio. Euro) Typische Assets under Control eines vgV Konditionen für die vgV Welchen Anteil an der bzw. welche Pro- vision (Agio/Bestand) erhält der vgV? Offene Fonds Aktien/Anleihen/Zertifikate Beteiligungen Vermögensverwaltung Fixe Kosten des vgV Anbindung (einmalig) Vermögensschadenhaftpflicht Vertrauensschadenhaftpflicht Verwaltung/HD-Pauschale Angebot des Haftungsdachs Gibt es Kern-/Empfehlungslisten? Kann der vgV davon abweichen? Honoraranlageberatung (WpHG) möglich? Sind Servicegebührenmodelle möglich? Welcher Teil der Honorare/Gebühren bleibt beim vgV? Verträge mit Fondsplattformen ( Ja / Nein ) Eigene Fonds-VV des Haftungsdachs? Können vgV eigene Label-Fonds oder Fonds-Vermögensverwaltung initiieren? Geschäftsentwicklung des HD Provisionserlöse des Haftungsdachs 2019 (in Mio. Euro) 2020 (in Mio. Euro) 2021 (in Mio. Euro) 2022 (in Mio. Euro) Erwartete Steigerung 2023 ApellaWertpapierservice GmbH Apella AG Jens Quittschalle 0361/60 22 64 57 apella.de 3 Bafin (2010) 56 Unbegrenzt – 0,5–3 Mio.Euro Anteil in% Agio | Bestand 91 % | bis 95 % 1 91 % | bis 95 % 1 lt. Emittenten | lt. Emittenten 95 % | bis 95 % 1 Keine 32,50 Euro/Monat netto Keine 41,32 Euro/Monat netto Ja² Nein Nein Ja Bis 95 % (nach Bestand) Ja Ja – 4 % Apella BfVBank fürVermögen AG BCA AG Frank Ulbricht 06171/91 50-500 bfv-ag.de 10 Bafin (2008) 271 500 – 3–5 Mio. Euro Anteil in% Agio | Bestand 90–95 % 1 | bis 90–95 % umsatzabhängig| k.A. umsatzabhängig|umsatzabhängig 90–95 % 1 | bis 90–95 % Keine Keine Keine 49, 89, 119 Euro/Monat + MwSt³ Ja, aus haftungsrechtlicher Sicht Ja Nein Ja Ca. 90 % Ja (Private Investing) Asset Management mit Fonds- advisory &Vermögensverwaltung – k.A. Bank für Vermögen BN & Partners Capital AG Reuss Private Group AG M. Siepmann (Foto), K. Liolis 069/24 75 12 76-0 bnpartner.com 10 Bafin (2005) 145 Unbegrenzt – – 10–20 Mio.Euro Anteil in% Agio 4 | Bestand 4 90 %d.BN -Marge |90 %d.BN- Marge bis zu 90 % 4 | k.A. 90 %d.BN -Marge| k.A. bis zu 80 % | bis zu 80 % Keine Ca. 400 Euro p.a. Keine Ab 150 Euro/Monat Nein – Nein Ja Bis zu 90 % Ja, u.a. mit Morningstar (Aktiv Ptf.) Ja, beides – – 10 % BN & Partners DFP Deutsche Finanz Portfolioverwaltung GmbH Top Ten Holding AG Michael Dittmann 0911/37 82 00 70 dfp-finanz.de 15 Bafin (1997) 7 50 – 12 Mio.Euro Anteil in% Agio | Bestand 80 % | 80 % 80 % | 80 % 80 % | 80 % einzelvertragliche Regelung Keine Ist in der Pauschale enthalten Ist in der Pauschale enthalten Gestaffelt 0–200 Euro/Monat 5 Ja,nicht verpflichtend für Tied Agent Ja Nein Ja 80 % Ja Ja – 0% DFP 1 bestandsabhängig | 2 Auswahlliste fürBeteiligungenundZertifikate,Fonds frei | 3 jenachHD-Stufe | 4 dervereinbartenAgios;biszu90%derBN-Marge | 5 volumensabhängig Bank 2+ DAB Morgenfund Ebase FIL FDBank Comdirect Movent. Weitere Anlageberatung Finanzportfoliov. Anlagevermittlung Weitere 75 80 8,20 841 23,8 Exklusiv: Haftungsdach-Tabelle Bank 2+ DAB Morgenfund Ebase FIL FDBank Comdirect Movent. Weitere Anlageberatung Finanzportfoliov. Anlagevermittlung Weitere Bank 2+ DAB Morgenfund Ebase FIL FDBank Comdirect Movent. Weitere Anlageberatung Finanzportfoliov. Anlagevermittlung Weitere Bank 2+ DAB Morgenfund Ebase FIL FDBank Comdirect Movent. Weitere Anlageberatung Finanzportfoliov. Anlagevermittlung Weitere 1,490 110 9,94 88,6 155 13,2 1,950 9,3 1,610 7,1 ca. 125 ca. 132 1.070 1.276 1.143 ca. 141 5.430 6.729 9.508 5,50 VERTRIEB & PRAXIS Haftungsdach 284 fondsprofessionell.de 1/2023 FOTOS: © APELLA, BANK FÜR VERMÖGEN, BN & PARTNERS, DFP, JOPPEN, FINET, JDC, CAROLIN THIERSCH | NFS NETFONDS, FFPB