FONDS professionell Deutschland, Ausgabe 1/2023

So haben Deutschlands Berater gewählt Grundlage für den Service Award in der Kategorie „Maklerpools“ sind die Bewertungen von 3.712 freien Beratern, die sich an einer internetbasierten Umfrage beteiligt haben. Insgesamt wurden 63 Maklerpools in den sechs untenstehenden Kate- gorien mit Noten zwischen Eins (Sehr gut) und Fünf (Ungenügend) bewertet, wobei alle Sektoren gleichgewichtet wurden. In die Endauswertung schafften es jedoch nur elf Pools, da nur sie jeweils mehr als 100 Bewertungen erhalten und somit eine aussagekräftige Beurteilungsdichte er- reicht haben. Ausschlaggebend für die Platzierung ist die Gesamtnote über alle Kategorien hinweg. Diese steht im rechten Teil der Tabelle direkt neben dem Vergleich mit den Ergebnissen aus den Vorjahren. Der Service Award für Maklerpools wurde erstmals 2003 vergeben, seit 2011 werden alljährlich die drei Maklerpools mit der besten Bewertung prämiert. Statt einen ersten, zweiten oder dritten Platz zu erhalten, bekommen alle drei Unternehmen das Prädikat „Herausragend“. Ver- Pro- Note Ver- Noten in den Jahren trauen Produkte visionen Technik Vertrieb Verträge 2023 änderung ’22 ’21 ’20 ’19 ’18 ’17 ’16 ’15 ’14 1 BCA 1,88 1,92 2,01 2,02 2,04 1,97 1,97 2,32 2,16 2,17 3,14 3,12 2,16 2,05 2,70 2,81 2 Fonds Finanz 2,08 1,99 2,06 2,11 2,09 2,06 2,07 2,28 2,07 1,91 1,85 2,29 1,86 1,75 1,95 1,98 3 Netfonds 2,03 2,05 2,12 2,16 2,12 2,11 2,10 2,10 1,98 2,03 1,83 1,86 1,75 1,95 1,98 1,83 4 Fondsnet 2,02 2,15 2,14 2,24 2,16 2,10 2,14 2,04 1,96 2,06 2,03 1,65 1,47 1,73 1,9 1,76 5 Fondskonzept 2,35 2,26 2,33 2,38 2,43 2,38 2,36 3,04 2,64 2,27 2,14 2,73 2,33 2,09 2,19 2,28 Durchschnitt 2,60 6 Jung, DMS & Cie. 2,64 2,51 2,63 2,57 2,67 2,62 2,61 = 2,45 2,48 2,54 2,80 3,29 2,37 2,84 2,25 2,31 Durchschnitt 2,70 7 Blau Direkt 2,63 2,58 2,63 2,37 2,89 2,59 2,62 2,34 2,79 Durchschnitt 2,60 2,65 2,66 2,66 2,64 8 Apella 2,93 3,02 3,02 3,20 3,15 3,14 3,07 2,94 3,11 2,52 3,23 3,03 3,24 3,07 2,86 3,03 9 Finanznet 3,30 3,31 3,26 3,31 3,28 3,37 3,31 3,46 3,71 2,84 2,6 3,17 3,07 3,17 2,81 3,03 10 Top Ten 3,41 3,37 3,33 3,43 3,44 3,43 3,40 3,60 3,34 3,01 3,08 2,7 2,9 2,51 2,57 2,41 11 Dt.Ges.f.Ruhest.Pl. 3,35 3,40 3,61 3,47 3,45 3,51 3,46 3,66 3,54 2,97 3,36 3,25 3,25 3,07 2,88 3,07 Durchschnitt 2,64 2,85 2,87 2,59 2,80 2,77 2,60 2,42 2,47 2,55 Gefettet die Bestnote jeder Kategorie, / / = Platzierung besser / schlechter / gleich gegenüber Umfrage 2022 Vertrauen Konnten Sie sich vor Ort ein Bild Ihres Pools und der handelnden Personen machen? Glauben Sie, dass Ihr Pool über ausreichende finanzielle Stärke und die entsprechende Marktposition verfügt, um Ihre Provi- sionen auch langfristig auszuzahlen? Sind Sie vom Unternehmenskonzept Ihres Pools überzeugt? Ver- trauen Sie darauf, dass Ihr Pool Ihren Bestand auch als „Ihren“ Bestand ansieht? Tritt der Pool mit Ihnen in den Wettbewerb um Endkunden? Verhält er sich im Streitfall kulant? Produkte Können Sie alle Investmentfonds anbieten, die Ihre Kunden über Sie zeichnen möchten? Oder wenigstens jene, die Sie Ihren Kunden aktiv anbieten wollen? Wie sieht es mit „Spezialitäten“ aus, die nur gelegentlich nachgefragt werden? Können Sie über Ihren Pool eine breite Fondspalette anbieten, oder hat das Produkt- spektrum Löcher? Bietet Ihr Pool auch eigene Pro- dukte an, zum Beispiel Dachfonds? Haben Sie den Eindruck, dass Ihr Pool steuernd in Ihr Vermittlungs- geschäft eingreift? Provisionen Sind Sie mit der Erstellung und Pünktlichkeit der Pro- visionsabrechnung zufrieden? Oder gab es bei Ihrem Pool auch schon einmal „Zahlungsengpässe“? Kann Ihr Pool auf Wunsch Abrechnungen über mehrere Ebenen erstellen? Ist die Berechnung der Provision für Sie transparent und leicht nachvollziehbar? Sind Sie der Meinung, dass Ihnen Ihr Pool bei Verkaufs- und Bestandsprovisionen vergleichsweise gute Konditionen bietet? Verhält sich der Pool im Streitfall Ihnen gegenüber kulant? Technik Bietet Ihnen Ihr Pool aktuelle Kontostands- und Trans- aktionsdaten auf elektronischem Wege? Umfasst das Internetangebot Ihres Pools auch Marktinformationen und die Möglichkeit, elektronische Unterlagen anzufor- dern, oder ein Servicetool, mit dessen Hilfe Sie Ihren eigenen Kunden Depotinformationen und Depotana- lysen anbieten können? Sind die technischen Service- leistungen kostenfrei? Wenn nicht, steht die Service- gebühr imVerhältnis zum Leistungsangebot? Vertrieb Verfügt Ihr Pool über Außendienstmitarbeiter, die Sie vor Ort individuell betreuen?Werden Ihnen Schulungen oder Veranstaltungen angeboten? Werden Ihre Anfra- gen – auch Sonderwünsche – vom Innendienst Ihres Pools zeitnah und zu Ihrer Zufriedenheit bearbeitet? Werden Sie vom Innendienst Ihres Pools wirklich wie ein „Kunde“ behandelt? Werden Sie auf Wunsch zurückgerufen? Besteht die Bereitschaft zu Extra- leistungen? Erfolgt der Materialversand kostenfrei? Verträge Ist der Vertrag mit dem Pool transparent und über- sichtlich gestaltet oder mussten Sie erst viel „Kleinge- drucktes“ entziffern? Sind die Themen Kundenschutz und Bestandsfreigabe beziehungsweise Bestandsüber- tragung klar und eindeutig geregelt? Wie sehen die Maßnahmen zumKundenschutz aus?Welche Möglich- keiten hat der Pool, die Vereinbarung zu kündigen? Geht der Pool auf individuelle Probleme ein? Werden Eventualitäten, etwa Ihr Ableben, berücksichtigt? DEUTSCHER FONDSPREIS 2023 Service Award | Maklerpools 412 fondsprofessionell.de 1/2023