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Kaum hatten sich die An- bieter mit der im März 2021 scharf geschalteten Offenle- gungsverordnung arrangiert, sorgte im August 2022 die Mifid-II-Novelle für neues Kopfzerbrechen. Seither müs- sen Anlageberater bekanntlich die Nachhaltigkeitspräferenzen ihrer Kunden erheben. Dafür sind sie auf die Mithilfe der Asset Manager angewiesen, die ihre Fonds in drei vom EU- Gesetzgeber vorgesehene Ka- tegorien mit ESG-Merkmalen einsortieren sollen. Im vergan- genen Jahr ließen viele Invest- menthäuser die entsprechen- den Felder unserer Umfrage noch offen. Mittlerwei- le geben sie bereitwil- liger Auskunft. Dem- nach berücksichtigt inzwischen fast jeder zweite Publikums- fonds „nachteilige Auswirkun- gen auf Nachhaltigkeitsfakto- ren“ (PAIs) und kommt daher für Anleger mit entsprechen- den ESG-Präferenzen infrage (siehe Grafik). Gerüstet für die ESG-Abfrage BezogenaufdieZahlderFonds Quelle:FONDSprofessionellUmfrageunterAssetManagern imAugust/September2023;N=159 0% 10% 20% 30% …einen Mindestanteil taxonomiekonformer Investitionen vorsehen …einen Mindestanteil nachhaltiger Investitionen (SFDR) vorsehen ... PAIs berücksichtigen 47,7 % Anteil der Publikumsfonds, die … 31,8 % 4,2 % Die ESG-Aufstellung der Asset Manager Verankerung der Nachhaltigkeit auf Unternehmensebene Allg. Investmentpolitik für mehr Nachhaltigkeit? Richtlinie zum Umgang mit der Erderwärmung ? Ausschlusskriterien auf Unternehmensebene? Nachhaltigkeitsbezogene Richtlinie zur Stimm- rechtsausübung /für Engagement -Prozesse? Gibt es eine(n) ESG-Verantwortliche(n)? Berichtet sie/er direkt an den CEO? Hat sie/er ein eigenes Team? Hat sie/er ein eigenes Budget? Produktpalette (Europäische Publikumsfonds) Gesamtanzahl der Publikumsfonds Volumen dieser Publikumsfonds in Mio. Euro Zahl der Fonds nach Artikel 8 SFDR Volumen dieser Publikumsfonds in Mio. Euro Zahl der Fonds nach Artikel 9 SFDR Volumen dieser Publikumsfonds in Mio. Euro Fonds mit Taxonomie-Mindestquote Fonds mit SFDR-Mindestquote Fonds, die PAIs berücksichtigen Auflage des ersten Nachhaltigkeitsfonds Fonds mit qualitativem Nachhaltigkeitssiegel Selbstverpflichtungen (Jahr des Beitritts) CDP (früher: Carbon Disclosure Project) Climate Action 100+ Global Impact Investing Network (GIIN) Net Zero Asset Managers Initiative Principles for Responsible Investment (UN-PRI) Task Force on Climate-related Financial Disclosures Transparenz-Kodex (Eurosif) UN Global Compact ESG-Research (Gesamtkonzern bzw. AM-Sparte) Zahl der ESG-Research-Analysten Zahl externer ESG-Ratingagenturen als Zulieferer Erstellen Sie eigene ESG-Ratings /-Firmenprofile? Stand: 30.6.2023; Analysten = Vollzeitäquivalent | * gerundete Angabe | 1 Deutsche Oppenheim Family Office, Tochtergesellschaft der Deutschen Bank. Es gelten die ESG-Anforderungen und Mitgliedschaften des Mutterkonzerns. Für die Publikumsfonds sind die ESG-Mindestkriterien der DWS einzuhalten. Quelle:FONDSprofessionellUmfrageunterAssetManagern imAugust/September2023 Comgest         30 20.434 23 20.052 0 0 0 22 23 2019 13 2012 2017 2022 2010 2017 6 6  Commerz Real         2 18.624 1 17.382 1 1.242 2 0 1 2020 0 2020 Deka         688 192.347 110 69.105 0 0 0 67 110 2009 5 2010 2021 2012 2018 2013 2011 15 3  Deutsche Oppen- heim 1         3 1.162* 2 851* 0 0 0 2 2 2009 0 2 1  DNB AM         98 44.277 31 18.605 4 1.403 6 7 34 1989 3 2006 2017 2006 2017 2018 2004 7 2  DNCA Finance         47 25.958 40 25.396 4 1.161 47 47 0 2017 34 2017 2017 2017 2017 8,5 3  DPAM         62 26.729 49 18.842 6 6.463 7 31 54 2001 0 2020 2019 2022 2011 2018 2005 6 7  DWS         2002 2020 2017 2009 2020 2008 2017 2018 5  EB-SIM         8 480* 7 375* 1 105* 0 6 8 1991 2 2021 2023 2020 2018 3 4  EdRAM         45 11.879 36 11.211 1 5 37 37 37 2007 12 2016 2023 2010 2010 2011 11 7  Eichkatz AM         2 44* 2 44 0 0 1 1 1 2020 1 2020 2020 1 1  Erste AM         263 39.236 79 12.047 7 1.695 2001 17 2017 2009 5 4  VERTRIEB & PRAXIS ESG-Kapazitäten der Asset Manager 390 fondsprofessionell.de 3/2023