FONDS professionell Deutschland, Ausgabe 4/2023

Fürst Fugger Privatbank AG Fürst Fugger Privatbank AG StefanWeiß 0821/32 01-444 fuggerbank-partner.de 101 Bafin (2008) 270 Unbegrenzt k.A. k.A. k.A. k.A. k.A. Anteil in% Agio | Bestand abhängig vom Geschäftsvolumen keine transaktionsabh. Provisionen abhängig vom Geschäftsvolumen abhängig vom Geschäftsvolumen Keine Abhängig vom Produktspektrum InVermögensschadenhaftpflicht Keine Zu Fonds, inklusive ETFs Nein Nein Ja Abhängig vom Geschäftsvolumen Ja Ja k.A. k.A. k.A. k.A. k.A. FFPB Haftungsdachgeber Hauptgesellschafter Ansprechpartner Telefon Internet (http://www...) Zahl der Mitarbeiter (Vollzeitstellen) Aufsicht (Genehmigung seit wann) Zulassungen ( Ja / Nein ) Vertraglich gebundene Vermittler (vgV) Zahl der vgV laut Bafin 16.11.2023 Wie viele vgV wird das Haftungsdach maximal aufnehmen? Assets under Control der vgV zum 31.12.2019 (in Mio. Euro) zum 31.12.2020 (in Mio. Euro) zum 31.12.2021 (in Mio. Euro) zum 31.12.2022 (in Mio. Euro) Typische Assets under Control eines vgV Konditionen für die vgV Welchen Anteil an der bzw. welche Pro- vision (Agio/Bestand) erhält der vgV? Offene Fonds Aktien/Anleihen/Zertifikate Beteiligungen Vermögensverwaltung Fixe Kosten des vgV Anbindung (einmalig) Vermögensschadenhaftpflicht Vertrauensschadenhaftpflicht Verwaltung/HD-Pauschale Angebot des Haftungsdachs Gibt es Kern-/Empfehlungslisten? Kann der vgV davon abweichen? Honoraranlageberatung (WpHG) möglich? Sind Servicegebührenmodelle möglich? Welcher Teil der Honorare/Gebühren bleibt beim vgV? Verträge mit Fondsplattformen ( Ja / Nein ) Eigene Fonds-VV des Haftungsdachs? Können vgV eigene Label-Fonds oder Fonds-Vermögensverwaltung initiieren? Geschäftsentwicklung des HD Provisionserlöse des Haftungsdachs 2019 (in Mio. Euro) 2020 (in Mio. Euro) 2021 (in Mio. Euro) 2022 (in Mio. Euro) Erwartete Steigerung 2023 ApellaWertpapierservice GmbH Apella AG Jens Quittschalle 0361/60 22 64 57 apella.de 4 Bafin (2010) 57 Unbegrenzt – 0,5–3 Mio.Euro Anteil in% Agio | Bestand 91 % | bis 95 % 1 91 % | bis 95 % 1 lt. Emittenten | lt. Emittenten 95 % | bis 95 % 1 Keine 32,50 Euro/Monat netto Keine 41,32 Euro/Monat netto Ja² Nein Nein Ja Bis 95 % (nach Bestand) Ja Ja – 3% Apella BfVBank fürVermögen AG BCA AG Frank Ulbricht 06171/91 50-500 bfv-ag.de 14 Bafin (2008) 259 500 – 3–5 Mio. Euro Anteil in% Agio | Bestand 90–95 % 1 | bis 90–95 % umsatzabhängig| k.A. umsatzabhängig|umsatzabhängig 90–95 % 1 | bis 90–95 % Keine Keine Keine 109, 139 Euro/Monat + MwSt³ Ja, aus haftungsrechtlicher Sicht Ja Nein Ja Ca. 90 % Ja (Private Investing) Asset Management mit Fonds- advisory &Vermögensverwaltung – k.A. Bank für Vermögen BN & Partners Capital AG Reuss Private Group AG Mirko Siepmann 069/24 75 12 76-0 bnpartner.com 10 Bafin (2005) 146 Unbegrenzt – – 10–20 Mio.Euro Anteil in% Agio 4 | Bestand 4 90 %d.BN -Marge |90 %d.BN- Marge bis zu 90 % 4 | k.A. 90 %d.BN -Marge| k.A. bis zu 80 % | bis zu 80 % Keine Ca. 400 Euro p.a. Keine Ab 150 Euro/Monat Nein – Nein Ja Bis zu 90 % Ja, u.a. mit Morningstar (Aktiv Ptf.) Ja, beides – – 10 % BN & Partners 1 bestandsabhängig | 2 Auswahlliste fürBeteiligungenundZertifikate,Fonds frei | 3 jenachHD-Stufe | 4 dervereinbartenAgios;biszu90%derBN-Marge | 5 volumensabhängig Morgenfund Movent. Weitere Anlageberatung Finanzportfoliov. Anlagevermittlung Weitere Bank 2+ DAB Comdirect Ebase FIL FDBank Bank 2+ DAB Comdirect Ebase FIL FDBank Morgenfund Movent. Weitere Anlageberatung Finanzportfoliov. Anlagevermittlung Weitere 841 23,8 Exklusiv: Haftungsdach-Tabelle Bank 2+ DAB Comdirect Ebase FIL FDBank Morgenfund Movent. Weitere Anlageberatung Finanzportfoliov. Anlagevermittlung Weitere Bank 2+ DAB Comdirect Ebase FIL FDBank Morgenfund Movent. Weitere Anlageberatung Finanzportfoliov. Anlagevermittlung Weitere 1,490 88,6 155 110 1,950 1,970 7,4 9,3 1,610 7,1 ca. 125 ca. 132 1.070 1.276 1.143 ca. 141 ca. 143 5.430 6.729 9.508 9.800 5,50 VERTRIEB & PRAXIS Haftungsdach 302 fondsprofessionell.de 4/2023 FOTOS: © APELLA, BANK FÜR VERMÖGEN, BN & PARTNERS, DFP, JOPPEN, FINET, JDC, CAROLIN THIERSCH | NFS NETFONDS, FFPB