FONDS professionell Deutschland, Ausgabe 3/2024

WINDHORST-SKANDAL H2O gibt Lizenz ab und zahlt Viertelmilliarde Die Fondsgesellschaft H2O Asset Manage- ment muss an Anleger eingefrorener Fonds, die in illiquide Wertpapiere des schillernden deutschen Finanziers Lars Windhorst investiert hatten, einen Betrag in Höhe von 250 Millionen Euro ausschüt- ten. Dies ordnete die britische Finanzauf- sicht FCA an. Hintergrund der Zahlung sind „schwere“ Mängel und Verstöße, die die Behörde bei einer Untersuchung festge- stellt hat. Eigentlich wäre eine „erhebliche“ Geldstrafe fällig gewesen, so die Behörde. Doch die FCA habe sich darauf eingelas- sen, dass 250 Millionen Euro an die An- teilseigner der eingefrorenen Fonds fließen. Das Geld bringe H2O selbst auf. Zudem werde das Investmenthaus auf Fonds- gebühren und Rechte an Investments in Höhe von 320 Millionen Euro verzichten. Schließlich habe sich H2O bereit erklärt, bis Ende des Jahres die Zulassung bei der britischen Aufsicht zurückzugeben. „Die Aufgabe der Gesellschaft H2O war es, ihre Fonds ordnungsgemäß zu verwalten und die Anleger zu schützen. Das hat sie nicht getan“, sagte Steve Smart, Direktor bei der FCA. „Und um die Sache noch schlimmer zu machen, lieferte sie wiederholt irrefüh- rende Informationen an die FCA.“ UNTERSUCHUNGEN Franklin Templeton schließt Fonds Die zu Franklin Templeton gehörende In- vestmentboutique Western Asset Manage- ment schließt ihren rund zwei Milliarden US-Dollar schweren Macro Opportunities Fund. Dies teilte die Gesellschaft mit. Hin- tergrund sei die Aufnahme von Ermittlun- gen der US-Wertpapieraufsicht SEC. Im Zuge dessen ersetzt Western Asset Manage- ment den Portfoliomanager und Co-Invest- mentchef Ken Leech. Dieser habe von der SEC eine sogenannte „Wells Notice“ erhal- ten. Diese Mitteilung kündigt die Aufnah- me von Ermittlungen durch die Aufsicht an, gibt dem Adressaten aber die Möglich- keit, sich zu den Vorwürfen zu äußern und damit ein Untersuchungsverfahren abzu- wenden. Franklin Templeton habe Ende Juli bei der Bekanntgabe der Quartalszah- len mitgeteilt, dass eigene interne Unter- suchungen aufgenommen worden sind. Das Haus kooperiere zudem mit den Behörden bei deren Ermittlungen. FP FP Bruno Crastes gründete H2O Asset Management und führt das Unternehmen nach wie vor. Bald muss er seine Zulassung zurückgeben. NEWS & PRODUCTS Investmentfonds 34 fondsprofessionell.de 3/2024 Finanzprofis in Bewegung ››› Die aktuellsten News täglich auf fondsprofessionell.de Das Wealth & Asset Mana- gement von Berenberg wird zukünftig durch den Portfoliomanager Dejan Djukic von der DZ Privat- bank verstärkt. Djukic trat die Nachfolge von Ansgar Nolte an. Johannes Zeiß hat die Geschäftsführung des Haf- tungsdachs Concedus übernommen. Der Bank- kaufmann ist schon seit der Firmengründung an Bord und hatte mehrere Füh- rungspositionen inne. BNY hat Jose Minaya zum Chef der Unternehmens- sparte BNY Investments and Wealth ernannt, zu der auch das Asset Manage- ment gehört. Er war zuletzt Lenker des US-Asset-Ma- nagement-Riesen Nuveen. Oliver Pfeil hat sein Amt als Sprecher der Geschäfts- führung der EB-SIM nie- dergelegt. Er kam im De- zember 2019 zur EB-SIM. Zuvor war Pfeil für die DWS und deren Mutterkonzern Deutsche Bank tätig. Minaya übernahm die Nachfolge von Hanneke Smits . Smits hat mitgeteilt, ihr Amt aufgeben zu wollen. Sie hat 2020 den Vor- standsvorsitz von BNY Mel- lon Investment Manage- ment übernommen. FOTO: © GLOBAL MACRO | H2O, BERENBERG, CHRISTIAN POELLMANN I CONCEDUS, BNY INVESTMENTS AND WEALTH, BNY MELLON INVESTMENT MANAGEMENT, CHRISTOPH HEMMERICH | EB-SIM