FONDS professionell Deutschland, Ausgabe 2/2024

rungsgemäß werde fast jeder fünfte Wert abgelehnt. Wird bei einem Titel aus dem Portfolio eine Kontroverse öffentlich, etwa ein Bericht über Kinderarbeit oder Kor- ruption, kann ein Unternehmen auch im Umlaufverfahren ausgeschlossen werden. „Doch es geht uns nicht nur um das Anla- geuniversum des Fonds“, betont Klemm. „Uns hilft auch die fachliche Expertise des Beirats, etwa wenn es darum geht, wie wir unsere Analysemethoden weiter schärfen können.“ Missionare arbeiten zu Ein enger Austausch zwischen Research- team und Beirat hat sich auch bei der Steyler Bank etabliert. Der Ethik-Anlagerat aktualisiert in seinen drei Sitzungen im Jahr das Anlageuniversum, das für die „Steyler Fair Invest“-Fonds, die Anlagebera- ter der Bank und einige weitere Mandate bindend ist. „Grundsätzlich entscheidet der Ethik-Anlagerat nach dem Mehrheitsprin- zip, ob ein Unternehmen oder Staat ins Anlageuniversum aufgenommen wird. Es kommt aber vor, dass sich die Mitglieder weitere Informationen von unserem Ana- lyseteam wünschen und die Entscheidung vertagt wird“, berichtet Jan Merbecks aus der Abteilung Ethik und Nachhaltigkeit. Benötigt das Portfoliomanagement eine schnelle Rückmeldung zu einem Titel, kann seine Abteilung eine vorläufige Frei- gabe erteilen, die später allerdings durch den Ethik-Anlagerat bestätigt werden muss. „Ähnlich ist es bei schwerwiegenden Kon- troversen, beispielsweise wenn Verstöße ge- gen unsere Ausschlusskriterien öffentlich werden“, sagt Merbecks. „Wenn wir davon überzeugt sind, dass der Ethik-Anlagerat einen Titel aus dem Anlageuniversum ent- fernen würde, warten wir nicht bis zur nächsten Sitzung, sondern treffen eine vor- läufige Entscheidung, auf deren Basis die Aktie oder Anleihe aus den Portfolios ent- fernt werden muss.“ Wenn es um mögliche Verstöße gegen die Ausschlusskriterien geht, kann der Anlagerat der katholischen Bank übrigens auf besondere Unterstützung zurückgrei- fen: Etwa 100 Missionare der Ordensge- meinschaft rund um den Globus sammeln Verena Kienel, Ökoworld: „Wenn ein Mitglied bei einem Unternehmen schwerwiegende Bedenken anmeldet, kann die Entscheidung vertagt werden.“ Asset Manager mit externen Nachhaltigkeitsbeiräten *AußerdemsindAd-hoc-EntscheidungenbeiKontroversenoderaktuellenFragestellungenmöglich. |**ersteTreffen,umdieAnlagekriterienzuentwickeln Quelle:AngabenderAnbieter,FONDSprofessionellRecherche |Stand:Mai2024 Ökoworld Rezoom Capital Steyler Fair Invest Sitz des Anbieters Hilden Kronberg (Taunus) Sankt Augustin Name des Gremiums Anlageausschuss Rezoom-Expertenrat Ethik-Anlagerat Gründung 1992** Mai 2024 Oktober 2013 Sitzungen pro Jahr* 3 3 (geplant) 3 Hauptaufgabe Legt das Anlageuniversum für den Ökoworld Ökovision Classic fest Berät Rezoom zu Leitlinien und Branchen, gibt Engagement-Anstöße Legt das Anlageuniversum u. a. für alle Steyler-Fair-Invest-Fonds fest Aktuelle Besetzung Sascha Dickel (Soziologe, Uni Mainz), Hans-Joachim Döring (Evangelische Kirche), Jan-Christoph Heilinger (Philosoph, Uni Witten/Herdecke), Christine Jasch (Umweltgutachterin, Arche Noah), Uwe Kleinert (Gründer Werkstatt Ökonomie), Andreas Kraemer (Ecologic Institut), Martin Kunz (Fair-Trade-Experte), Frank Musiol (Ex-NABU, ZSW), Christian Thorun (Conpolicy Institut), Claudia von Fersen (KfW) Christine Fuell (Welternährungsorganisation), Carla Freber (Principle Healthcare), Luisa Lampe-Traupe (Zentrum für Internationale Friedenseinsätze), Agostino Mazziotta (Psychologe, FH Münster), Boris Schmidt (Kardiologe) Samuel Drempetic (Steyler Ethik Bank), Schwester Magdalena Eichinger, Schwester Gretta Maria Fernandes (beide Steyler Missionsschwestern), Bruder Carlos Ferrada (Steyler Missionar), Klaus Gabriel (Wirtschaftsethiker, Unternehmensberater), Christoph Schmitt (Steyler Fair Invest), Norbert Wolf (Steyler Ethik Bank) MARKT & STRATEGIE Nachhaltigkeitsfonds 116 fondsprofessionell.de 2/2024 FOTO: © FUENF6 I LENA KIRCHNER I ÖKOWORLD AG